有限公司章程對股權(quán)申請有何要求

　　法學(xué)條例應(yīng)用和管理是對現(xiàn)在法學(xué)建設(shè)主要的一個方面。這篇法學(xué)論文，就是對有限公司章程對股權(quán)申請的另行規(guī)定的一些介紹。本文選自：《當(dāng)代法學(xué)》,《當(dāng)代法學(xué)》辦刊宗旨是：繁榮法學(xué)學(xué)術(shù)研究，弘揚(yáng)法治精神，推動社會法制進(jìn)程，關(guān)注社會熱點(diǎn)問題，薈萃學(xué)術(shù)精品，為憲法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、民商法、刑法、訴訟法、國際法、環(huán)境法、軍事法等部門法的法學(xué)專家、法學(xué)研究工作者搭建學(xué)術(shù)研究平臺，提供對國內(nèi)外進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的窗口，讓高層次法律研究人才脫穎而出。雜志在辦刊中，突出以各部門法學(xué)前沿、熱點(diǎn)問題研究為重點(diǎn)的辦刊定位，突出自己的特色。

　　摘要：公司章程是由公司全體發(fā)起人(或全體股東)依法共同制定的內(nèi)部活動準(zhǔn)則。它不僅規(guī)范公司組織與行為，而且調(diào)整公司與股東之間、公司與管理者之間、股東與股東之間、股東與管理者之間的關(guān)系。設(shè)立公司必須依法制定公司章程。

　　關(guān)鍵詞：公司章程,股權(quán)申請,經(jīng)濟(jì)法制度,法學(xué)論文

　　一、有限公司的人合性及其對公司治理的影響

　　有限公司具有人合性，是得到法學(xué)界公司法學(xué)者公認(rèn)的，如王保樹先生認(rèn)為：有限責(zé)任公司具有資合性、人合性與封閉性。馬俊駒先生認(rèn)為：有限責(zé)任公司具有封閉性、人合性和所有與經(jīng)營相一致的特點(diǎn)。雖然公司法學(xué)者對于有限公司人合性的定義不同，但是都大同小異，大都認(rèn)為是股東之間的良好關(guān)系。

　　人合性是有限公司的最基礎(chǔ)的特性，它奠定了有限公司其他所有特征及法律規(guī)定的法理基石。有限公司的人合性要求有限公司股東間存在良好的依賴關(guān)系，股東之間相互信任、相互協(xié)作。人合性對有限公司最大的影響在于其派生出有限公司的“封閉性”，進(jìn)而要求有限公司享有較大的章程自治空間。

　　幸運(yùn)的是，我國公司法在2005年修訂時，依據(jù)公司法研究前沿理論和司法實踐，緊跟時代潮流，堅持提高商事交易效率的原則，合理地界定公司法的強(qiáng)制性和任意性，擴(kuò)大公司的自治權(quán)，允許公司通過公司章程對有限責(zé)任公司表決權(quán)、股東會的議事方式和表決程序、有限責(zé)任公司股權(quán)申請等事項做出自治性規(guī)定。

　　二、我國《公司法》對公司章程效力的規(guī)定及其性質(zhì)

　　(一)我國《公司法》關(guān)于公司章程效力的規(guī)定

　　我國《公司法》第11條規(guī)定，公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有拘束力。由此可見，公司章程的效力非常廣泛，除了對公司外部人如債權(quán)人不發(fā)生拘束力外，對公司內(nèi)部人均發(fā)生效力，股東自然應(yīng)當(dāng)按照公司章程行使權(quán)利，履行義務(wù)。

　　(二)關(guān)于公司章程性質(zhì)的爭議

　　對公司章程性質(zhì)的爭論，主要有兩種觀點(diǎn)，即章程契約說和章程憲章說。

　　章程契約說認(rèn)為，章程僅由全體股東共同制定，其本質(zhì)就是股東間的合約。章程憲章說則認(rèn)為，公司章程不僅對全體股東具有約束力，而且對董事、監(jiān)事、經(jīng)理等公司內(nèi)部管理者有約束力，甚至對公司法人本身都有約束力，因此應(yīng)認(rèn)定公司章程是公司內(nèi)部的自治性規(guī)章(或自治性法規(guī))，即內(nèi)部憲章。

　　也有公司法學(xué)者認(rèn)為，公司設(shè)立時制定初始章程，在其后的存續(xù)期間，法律允許公司章程予以修訂。對于公司章程，應(yīng)分初始章程和修訂章程分別分析。對于初始章程既有公司自治規(guī)范的性質(zhì)又有股東間契約的性質(zhì)，而修訂章程由于僅是資本多數(shù)決通過而非全體股東一致同意，因此其僅有公司自治規(guī)范的性質(zhì)。

　　筆者認(rèn)為，公司章程，無論是初始章程還是修訂章程，都既有自治規(guī)范的性質(zhì)，也有契約的性質(zhì)。根據(jù)我國《公司法》第11條規(guī)定，公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理具有拘束力。既然公司法規(guī)定公司章程不僅對股東有效力而且對公司、董事、監(jiān)事、經(jīng)理有效力，那么公司章程一定具有自治規(guī)范的性質(zhì)。但是，不容忽視的是，公司法言簡意賅的規(guī)定公司章程對股東有約束力，那么就意味著只要公司章程的制定、修改程序合法有效，公司章程的條款合法有效，那么公司章程對所有股東都有約束力，無論是初始章程還是修訂章程，無論股東投反對票還是贊成票，也無論公司章程規(guī)定的是何事項。簡言之，公司章程是對股東權(quán)利義務(wù)的規(guī)定，股東自然應(yīng)當(dāng)遵守。

　　(三)從公司章程效力及性質(zhì)的角度看有限公司章程對股權(quán)處分權(quán)的另行規(guī)定

　　分析公司章程效力及性質(zhì)的意義在于解決公司章程是否可以對股權(quán)處分權(quán)做出另行規(guī)定。有限公司章程可以對股權(quán)申請的程序性事項另行規(guī)定是得到普遍認(rèn)可的，但是其是否可以對股權(quán)處分權(quán)另行規(guī)定則存在很大爭議。筆者認(rèn)為，我國公司章程，無論是初始章程還是修訂章程，既有自治規(guī)范性質(zhì)又有契約性質(zhì)，既然公司章程具有契約性質(zhì)，是股東的合意，因此，股權(quán)作為股東的一項私權(quán)，當(dāng)然可以由股東通過公司章程做出處分股權(quán)的規(guī)定。因此，有限責(zé)任公司公司章程既可以對股權(quán)申請的程序性事項作出規(guī)定，也可以對股權(quán)處分權(quán)做出規(guī)定。

　　三、關(guān)于有限公司章程對股權(quán)申請另行規(guī)定的理解

　　筆者認(rèn)為，有限公司章程對股東申請其股權(quán)既可以做出比公司法第72條前三款更加嚴(yán)格的規(guī)定，也可以做出比公司法第72條前三款更加寬松的規(guī)定。下面從限公司的人合性和公司章程的效力的角度分析。

　　(一)有限公司章程對股權(quán)申請做出更加寬松的另行規(guī)定

　　如前所述，有限公司章程可以對股東申請其股權(quán)做出比公司法第72條前三款更加寬松的規(guī)定，比如公司章程規(guī)定“股東向股東以外的人申請股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東三分之一以上通過”等都是具有法律效力的。

　　但是有限責(zé)任公司有一定的人合性，其正常營運(yùn)離不開股東之間的信任合作，而股權(quán)的申請往往體現(xiàn)為股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東人數(shù)的變動，因此，有限責(zé)任公司的股權(quán)申請不完全適用自由申請原則。因此如果有限責(zé)任公司公司章程規(guī)定公司股東之間及公司股東與本公司股東以外的第三人之間申請股權(quán)均自由，由于此規(guī)定嚴(yán)重破壞了有限責(zé)任公司的人合性，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)是無效的。

　　(二)有限公司章程對股權(quán)申請做出更加嚴(yán)格的另行規(guī)定

　　前文述及，有限公司股東申請其股權(quán)可以做出比公司法第72條前三款更加嚴(yán)格的規(guī)定。無論是公司股東之間申請股權(quán)還是公司股東向股東以外的第三人申請股權(quán)，公司章程都可以做出更加嚴(yán)苛的規(guī)定，比如公司章程規(guī)定“有限公司股東之間申請股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)通過”等都是具有法律效力的。

　　那么如果公司章程規(guī)定“股東只能向其他股東申請股權(quán)，而不得向股東以外的第三人申請股權(quán)”，這一規(guī)定的效力如何?筆者認(rèn)為是有效的，這對維護(hù)有限責(zé)任公司人合性具有重要意義。顧功耘教授的觀點(diǎn)也是如此，他認(rèn)為，有限責(zé)任公司股東申請股權(quán)受到公司性質(zhì)的限制。為了維護(hù)公司內(nèi)部的穩(wěn)定性，保持股東良好的合作關(guān)系，股東在申請出資時，應(yīng)首先考慮在公司現(xiàn)有股東內(nèi)部進(jìn)行。下面有限公司章程禁止股權(quán)申請的另行規(guī)定也會提及此問題。