我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管新管理措施方案

　　文章是一篇證券類論文，主要講述了我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀和優(yōu)化對(duì)策新改革模式要點(diǎn)等等。本文選自：《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》,《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》以促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的理性、建設(shè)性與創(chuàng)造性為宗旨，始終站在證券理論研究最前沿和實(shí)踐最前沿，逐步發(fā)展成為我國(guó)證券研究領(lǐng)域的前沿雜志，是金融界、證券界、企業(yè)管理界、高校經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的師生及有關(guān)專業(yè)人士的必讀刊物。所刊載文章、觀點(diǎn)及數(shù)據(jù)經(jīng)常被證券界、金融界、學(xué)術(shù)界人士引用，大量文章被轉(zhuǎn)載，在國(guó)內(nèi)外具有廣泛的影響。

　　摘要：一個(gè)高效的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制是一個(gè)以主體多元化、結(jié)構(gòu)多層次、協(xié)調(diào)相互制約的各方面原則共同組成的，我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展應(yīng)逐漸打破證券監(jiān)管的單方面壟斷，要縮小證券市場(chǎng)行政職能的監(jiān)管范圍，不僅僅讓證券交易所和證券協(xié)會(huì)擔(dān)當(dāng)起自律監(jiān)管的職能，還應(yīng)對(duì)上市公司自身不斷強(qiáng)化，對(duì)行政監(jiān)管和自律監(jiān)管有效執(zhí)行，盡可能的從多方面角度對(duì)自己進(jìn)行約束，減少政府行政機(jī)關(guān)在其中滋生腐敗現(xiàn)象。另外，我國(guó)的監(jiān)管市場(chǎng)對(duì)上市公司的監(jiān)督幾乎還處于慢熱階段，因此，作為證券市場(chǎng)的監(jiān)督者，應(yīng)不斷推進(jìn)監(jiān)管政策的出臺(tái)，建立具有權(quán)威性的制衡體質(zhì)，保障公眾和媒體的監(jiān)督權(quán)利，強(qiáng)化社會(huì)輿論的監(jiān)督。

　　關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng),證券監(jiān)督,證券制度,證券論文

　　1 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀

　　(1)證券市場(chǎng)監(jiān)管的滯后性

　　我國(guó)證券市場(chǎng)從違規(guī)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的發(fā)生嚴(yán)重出現(xiàn)滯后性，對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的處罰，監(jiān)管行為往往滯后。例如前幾年很多大企業(yè)在幕后操縱股市的行為，在幾年后才被證券市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，而事后的調(diào)查工作也長(zhǎng)達(dá)兩年才有一些眉目。從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，由于我國(guó)目前的證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范不健全，很多證券市場(chǎng)監(jiān)管力量相對(duì)薄弱，動(dòng)用的調(diào)查經(jīng)費(fèi)支出較大，很多證券市場(chǎng)的欺詐行為都不能及時(shí)處理，成為證券市場(chǎng)監(jiān)管中的漏網(wǎng)之魚(yú)，使違法者產(chǎn)生僥幸心理而不斷的鋌而走險(xiǎn)。

　　(2)證券市場(chǎng)監(jiān)管的弱效性

　　我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的弱效性主要體現(xiàn)在對(duì)證券市場(chǎng)中的違規(guī)行為處罰較輕，在查處非法操縱股價(jià)后，除了沒(méi)收非法所得僅以警告和罰款了事，這樣的處罰對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)只是將處罰轉(zhuǎn)移或凌駕在了股東身上，而受害最深的往往是一些中間沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的小股東。最應(yīng)該受到處罰的高管人員處罰過(guò)輕，損害了小股東的權(quán)益，弱化了監(jiān)管效果。

　　(3)證券市場(chǎng)監(jiān)管缺乏科學(xué)性

　　我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目前主要體現(xiàn)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)這一唯一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)中，證監(jiān)會(huì)就是權(quán)威，就是能夠?qū)嵤┍O(jiān)管決策的唯一合法機(jī)構(gòu)，但是，從另一方面看，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管決策又缺乏科學(xué)合理性。我國(guó)的證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)除了政府能夠代表外，還應(yīng)不斷肩負(fù)著培養(yǎng)和完善證券市場(chǎng)的職能，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的改革是一個(gè)聚焦金融體系創(chuàng)新和改革的問(wèn)題，是一項(xiàng)能夠牽扯到我國(guó)各方面經(jīng)濟(jì)和不同金融領(lǐng)域的問(wèn)題，在政策與金融法規(guī)之間具有相關(guān)性和制約性。

　　2 對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的優(yōu)化對(duì)策

　　(1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律制度

　　加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律制度主要應(yīng)從確立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位出發(fā)，作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，應(yīng)進(jìn)一步確立證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的法律地位和相關(guān)法律條款準(zhǔn)則，不斷加強(qiáng)證券法律的建設(shè)，對(duì)監(jiān)管力度和法律體系不斷增加其有效性，對(duì)相關(guān)功能的配套設(shè)施進(jìn)行完善，不斷對(duì)法律體系的整體性和唯一性進(jìn)行統(tǒng)一，在證券監(jiān)管法律方面進(jìn)行科學(xué)性和操作性的統(tǒng)一，增加證券法律的實(shí)效性，建立健全的證券法律實(shí)施機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行嚴(yán)厲的查處，加大證券法的執(zhí)法力度，順應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)的整體發(fā)展臺(tái)式，對(duì)于證券法規(guī)等相關(guān)規(guī)章制度要盡快出臺(tái)。

　　(2)加強(qiáng)上市公司的內(nèi)部監(jiān)管

　　上市公司除了外部監(jiān)管還應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)管制度，創(chuàng)造健康的內(nèi)外部監(jiān)管制度對(duì)于公司的良性發(fā)展具有不可估量的作用，也正因如此，證券市場(chǎng)監(jiān)管要對(duì)上市公司進(jìn)行持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展做出保障。證監(jiān)會(huì)會(huì)為上市公司派出相關(guān)職能人員為上市公司建立完善的考評(píng)機(jī)制。在上市公司的信息披露中做重點(diǎn)監(jiān)管，不斷加強(qiáng)披露信息的有效性，做好上市公司監(jiān)管制度建設(shè)。

　　(3)建立獨(dú)立的董事會(huì)制度

　　獨(dú)立的董事會(huì)制度應(yīng)先有確立獨(dú)立的董事會(huì)社會(huì)地位，提高上市公司中董事會(huì)的重大決策程度，不斷培養(yǎng)董事會(huì)人才庫(kù)，建立明確的獨(dú)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)職責(zé)制度，發(fā)揮董事會(huì)在上市公司中的作用，不斷加強(qiáng)董事會(huì)中的相關(guān)各項(xiàng)法規(guī)制度建設(shè)落實(shí)，為董事制度的運(yùn)行創(chuàng)造一個(gè)完善獨(dú)立的外部環(huán)境。