基于內(nèi)容分析法有何投資環(huán)境

　　國內(nèi)核心期刊上發(fā)表的所有關(guān)于投資環(huán)境的328篇文獻(xiàn)的內(nèi)容分析，從研究歷程、文獻(xiàn)來源、研究內(nèi)容和研究方法等方面，對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)和對比分析。從橫向和縱向兩個(gè)角度，總結(jié)和歸納近年來國內(nèi)投資環(huán)境領(lǐng)域研究的發(fā)展動(dòng)態(tài)和研究現(xiàn)狀，以期為后續(xù)研究提供參考。

　　一、引言

　　投資環(huán)境(Investment environment)又稱投資氣候(Investment climate)，指在一定時(shí)間內(nèi)，特定區(qū)域擁有的影響和決定投資運(yùn)行系統(tǒng)健康成長并取得最優(yōu)(預(yù)期)效應(yīng)的各種主觀與客觀因素的有機(jī)復(fù)合體，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境兩個(gè)方面。投資硬環(huán)境指影響投資活動(dòng)的自然資源稟賦，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施狀況及人力資本水平等物質(zhì)因素的總和，包括區(qū)位特征、運(yùn)輸系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、能源系統(tǒng)、水處理系統(tǒng)和公共服務(wù)設(shè)施六個(gè)要素。投資軟環(huán)境指影響投資活動(dòng)的政治﹑文化、法律、政策、市場、公共安全和公共服務(wù)等非物質(zhì)因素的總和，包括法律法規(guī)環(huán)境、金融稅收政策環(huán)境、市場制度環(huán)境、工作生活環(huán)境和公共安全環(huán)境五個(gè)要素。國內(nèi)外研究表明，投資環(huán)境的優(yōu)劣是區(qū)域?qū)�資金吸納能力的集中體現(xiàn)，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展具有重要的影響，優(yōu)化的投資環(huán)境將進(jìn)一步導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的持續(xù)性以及強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新過程。為了更加科學(xué)和規(guī)范地描述國內(nèi)投資環(huán)境的研究現(xiàn)狀，本文以“投資環(huán)境”為“篇名”精確查詢中國知網(wǎng)(www.cnki.com)2000年至2011年間發(fā)表的全部核心期刊的學(xué)術(shù)論文為數(shù)據(jù)源，采用內(nèi)容分析法對全部論文的載文情況進(jìn)行分析和比較研究。由此推斷國內(nèi)投資環(huán)境研究的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，為更準(zhǔn)確地把握該領(lǐng)域未來的發(fā)展趨勢提供參考。

　　二、研究設(shè)計(jì)

　　( 一 )研究方法 本文主要采用內(nèi)容分析法。這些量化的歷史有助于確定學(xué)科的譜系和演進(jìn)史，有助于找到新的理論方向出現(xiàn)的關(guān)鍵點(diǎn)。霍爾斯蒂(Holsti，1969)對內(nèi)容分析法提出了較完整的定義：“內(nèi)容分析法是通過客觀而系統(tǒng)的方法，確定信息的特定特征，從而能夠得出推論的任意一種技巧。”克里彭多夫(Krippendorff，1980)在他的著作中強(qiáng)調(diào)了內(nèi)容分析法的信度和效度：“內(nèi)容分析法是一種研究技術(shù)，以便從數(shù)據(jù)及其背景中得出可重復(fù)的有效推論。”韋伯(1990)則更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)容分析法的程序性：“內(nèi)容分析法是一種研究方法，該方法使用一整套程序，從而在文本中得出有效推論。” 內(nèi)容分析法從其研究過程看包含6個(gè)步驟：確定研究問題或假設(shè);確定分析單元;抽取樣本;對材料進(jìn)行編碼和分類;閱讀文獻(xiàn)樣本并按編碼體系進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì);分析和匯總。本文也依據(jù)此步驟，對2000年至2011年國內(nèi)發(fā)表的關(guān)于投資環(huán)境文獻(xiàn)進(jìn)行對比、分析和綜合，對研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理與總結(jié)。

　　( 二 )文獻(xiàn)來源 從2000年開始到2012年(5月22日)截止，以“投資環(huán)境”為篇名搜索CNKI的全部核心期刊，共搜索到414篇文獻(xiàn)。剔除以下文獻(xiàn)：一是不將“投資環(huán)境”視為研究對象，如“直接投資的環(huán)境效應(yīng)分析”等;二是未將“投資環(huán)境”視為句子的主語，而是作為定語或狀語成分，如“投資環(huán)境惡化論的成因分析”等;三是投資環(huán)境研究的綜述性文獻(xiàn)。最終篩選出328篇為研究樣本。

　　( 三 )內(nèi)容分析單元與編碼體系 以所抽樣本的研究歷程分析、研究文獻(xiàn)來源分析、研究內(nèi)容分析、研究方法分析四個(gè)方面為研究維度。分析單元為每一篇獨(dú)立的文章，凡結(jié)構(gòu)完整的論文不論篇幅大小，均以一篇計(jì)算。內(nèi)容研究維度具體分析如下：付曉東(2004)對投資環(huán)境研究層次的劃分，可分為宏觀、中觀和微觀投資環(huán)境三種。宏觀投資環(huán)境多指影響整個(gè)社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)的宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量和歷史文化現(xiàn)實(shí)，研究的內(nèi)容是全國或大區(qū)域范圍內(nèi)的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、商業(yè)周期興衰、國家政治法律制度變革、文化傳統(tǒng)習(xí)俗的嬗變，以及國家之間和區(qū)域之間的地緣關(guān)系等。微觀投資環(huán)境是指某個(gè)投資項(xiàng)目選址時(shí)考慮的具體的自然、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件。中觀投資環(huán)境多指地區(qū)投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境，是介于上述兩者之間的一個(gè)層次，承上啟下。謝蘭璋(2007)的研究可以將投資環(huán)境理論和研究內(nèi)容分為基礎(chǔ)理論、評價(jià)和優(yōu)選三個(gè)方面。在本研究中，基礎(chǔ)理論包括投資環(huán)境定義、內(nèi)涵、功能、分類與要素分析和投資效益研究;評價(jià)包括投資環(huán)境評價(jià)原則、方式、指標(biāo)體系、方法選擇和評價(jià)結(jié)果分析;優(yōu)選則包括投資環(huán)境優(yōu)選原則、比較優(yōu)勢分析以及優(yōu)選的方法和結(jié)果分析。對只提出對策或建議的文獻(xiàn)歸為“其他”類。研究角度分為單一性研究和對比性研究兩類，單一性研究是指研究內(nèi)容只針對某一特定區(qū)域或行業(yè)的評價(jià)而言;對比性研究則指研究內(nèi)容包含了兩個(gè)及兩個(gè)以上的區(qū)域或行業(yè)的對比評價(jià)。研究對象分為對象性和非傾向性研究兩類，對象性投資環(huán)境研究是指針對特定的項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目投資環(huán)境評估、針對不同的產(chǎn)業(yè)實(shí)行產(chǎn)業(yè)對象性投資環(huán)境評價(jià)或針對不同的利益主體實(shí)行主體對象性投資環(huán)境評價(jià);非傾向性投資環(huán)境研究是指針對非傾向性投資環(huán)境而言的，沒有考慮具體的項(xiàng)目、區(qū)域或產(chǎn)業(yè)等因素的差異性影響。研究方法按照一般的分類方法，分為定性研究和定量研究兩類。

　　( 四 )研究的效度和信度分析 本研究以我國學(xué)術(shù)界12年來發(fā)表的全部核心期刊論文為數(shù)據(jù)源，在參考國內(nèi)有關(guān)“投資環(huán)境”綜述性文獻(xiàn)和咨詢專家意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合本文研究目的建立研究分析單元和編碼表，具有較好的研究效度。本研究采取隨機(jī)抽取內(nèi)容樣本進(jìn)行信度檢驗(yàn)。根據(jù)Wimmer&Dominick(2003)的建議，檢驗(yàn)內(nèi)容主體的10%～15%的內(nèi)容，因此本次隨機(jī)抽取35篇文獻(xiàn)作為樣本進(jìn)行檢驗(yàn)。同時(shí)采用李克東所提出的內(nèi)容分析的信度公式：R=n×K/[1+(n-1)×K]進(jìn)行計(jì)算。其中，n為評判人數(shù)量，R為信度，K為平均相互同意度，K=2M/(N1+N2)，其中M為兩個(gè)評判員完全同意的欄目，N1為第一評判員所分析的欄目數(shù)，N2為第二評判員所分析的欄目數(shù)。本文主要由以研究者本人為第一評判員，論文的第二與第三作者分別為第二和第三評判員，分別對各研究維度進(jìn)行分析。通過計(jì)算得出的K12≈0.8816，K13≈0.9211，K23≈0.5627，信度R≈0.9179>0.90，屬于可接受的信度水平，可以將第一評判員評定結(jié)果作為內(nèi)容分析的結(jié)果。

　　三、研究結(jié)果分析

　　( 一 )投資環(huán)境的研究歷程分析

　　通過對文獻(xiàn)分布兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的分析，本文將12個(gè)完整年度投資環(huán)境的文獻(xiàn)分為3個(gè)階段進(jìn)行分析。2000年至2003年(以下簡稱第一階段)：平穩(wěn)發(fā)展期。從國內(nèi)外形勢來看，中國政府為緩解1997～1999年亞洲金融危機(jī)采取了一系列的積極政策，保持了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的健康和穩(wěn)定增長;2001年12月中國正式加入世界貿(mào)易組織，為各國、各地區(qū)的貿(mào)易伙伴提供更為寬松、透明的投資環(huán)境和更加廣泛、穩(wěn)定的市場準(zhǔn)入機(jī)會(huì);尤其是在2001年獲得北京奧運(yùn)會(huì)、2002年獲得上海世博會(huì)主辦權(quán)的良好機(jī)遇下，改善投資環(huán)境、加大引資力度成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提和保障。這一階段，投資環(huán)境的文獻(xiàn)數(shù)量上穩(wěn)中有升，研究角度大多站在宏觀層面，研究國家的投資環(huán)境。該時(shí)期“投資環(huán)境”宏觀層面的文獻(xiàn)數(shù)量是三個(gè)階段中最多的。2004年至2007年(以下簡稱第二階段)：高速發(fā)展期。盡管由于2003年“非典”的全球蔓延和伊拉克戰(zhàn)爭的爆發(fā)，投資環(huán)境在2004年的研究數(shù)量有下降趨勢。但是，隨后三年伴隨“農(nóng)業(yè)稅的廢除”等一系列政策的出臺(tái)，《構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問題的決定》明確了構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的目標(biāo)任務(wù)、指導(dǎo)思想、若干原則和戰(zhàn)略部署，我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，宏觀調(diào)控取得階段性成效，國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，成為全球第三大貿(mào)易國。投資環(huán)境的研究處于頂峰時(shí)期，表現(xiàn)在文獻(xiàn)數(shù)量最多，研究內(nèi)容最豐富，研究角度多樣化，研究地域廣闊、行業(yè)多樣等各個(gè)方面。2008年至今(以下簡稱第三階段)：緩慢恢復(fù)期。這一階段，投資環(huán)境的研究處于回落和瓶頸期。從全球環(huán)境來看，2007年底開始、2008年全面爆發(fā)的金融危機(jī)嚴(yán)重沖擊世界經(jīng)濟(jì);從國內(nèi)環(huán)境來看，2008年的汶川8.0級(jí)特大地震，50年一遇的罕見低溫雨雪冰凍災(zāi)害等讓國內(nèi)外的投資環(huán)境不容樂觀。2008年有關(guān)投資環(huán)境的核心期刊數(shù)量從2007年的44篇跌落至1篇，盡管之后的3年文獻(xiàn)數(shù)量有所回升，但在研究內(nèi)容和研究方法上都未有明顯的突破。

　　( 二 )投資環(huán)境的文獻(xiàn)來源分析

　　(1)基金項(xiàng)目分析�；�金論文數(shù)量是評價(jià)研究群體科研能力及水平的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)，基金論文率的大小可以反映出一個(gè)學(xué)科受到資助和受到關(guān)注的情況。從總體上看，基金數(shù)量在2003年和2008年有下跌的過程，這與論文數(shù)量在這兩個(gè)年度的情況相吻合。從2009年至2011年，該領(lǐng)域的平均基金論文比例達(dá)到了39.6%。可見，投資環(huán)境的研究受到了越來越多的重視和資助，而該領(lǐng)域研究群體的科研能力與水平也在不斷的提高。在各個(gè)級(jí)別的基金論文中，國家級(jí)與省部級(jí)的基金論文占了很大的比重，而地市級(jí)和校級(jí)的研究也在不斷發(fā)展，但比例仍較低，波動(dòng)較大。從投資環(huán)境基金支持的不同研究維度來看，如表(1)所示，各類基金支持的中觀投資環(huán)境研究的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于宏觀和微觀層次;省級(jí)及省級(jí)以下的基金支持論文在定量與定性研究方面，比例大體相當(dāng)，而國家級(jí)基金支持的論文，定量研究的比例大于定性研究;各級(jí)基金支持投資環(huán)境對比研究的比例均大于單一研究;各類基金支持對象性研究的比例均遠(yuǎn)大于非傾向性研究。由此可見，投資環(huán)境的基金項(xiàng)目傾向于支持中觀層面、采用定量研究方法、對比分析為主、有具體對象性的研究成果。(2)論文合作情況分析。隨著科學(xué)技術(shù)的相互滲透和綜合發(fā)展，合作研究已成為當(dāng)代科學(xué)研究的趨勢，作者合作度的計(jì)量主要有兩種：合作率與合作度。合著率是合著論文與總論文數(shù)之比，合作度是在某一確定的時(shí)間范圍內(nèi)每篇論文的平均作者數(shù)。這兩個(gè)指標(biāo)反映了某學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)作者合作職能的發(fā)揮程度，數(shù)值越高，說明該領(lǐng)域合作智能發(fā)揮越充分�？疾炷骋粚W(xué)科論文作者的合作度，實(shí)際上是考察該學(xué)科勞動(dòng)規(guī)模的大小。以研究樣本作統(tǒng)計(jì)分析，328篇樣本文獻(xiàn)共計(jì)署名607人次，平均合作率為50.61%，平均合作度為1.851。投資環(huán)境領(lǐng)域的合作度與合作率呈波動(dòng)趨勢，合作度的變化趨勢與三個(gè)階段文獻(xiàn)數(shù)量的變化趨勢相吻合。隨著對該領(lǐng)域研究的深入，合作的比例基本呈不規(guī)則上升趨勢。而與一般管理科學(xué)研究2.45合作度和自然科學(xué)研究3～4的合作度相比，該領(lǐng)域的勞動(dòng)規(guī)模相對要小。合作率也相對較低，說明國內(nèi)對投資環(huán)境研究的合作程度還需要不斷增強(qiáng)。

　　( 三 )投資環(huán)境的研究內(nèi)容與地域分析

　　(1)研究內(nèi)容分析。在研究層次方面，第一階段的研究更偏重于宏觀層面，即站在國家的角度對投資環(huán)境分析和研究;第二個(gè)階段針對投資區(qū)域和投資行業(yè)的中觀層次的研究大量增加;但縱觀三個(gè)階段，對微觀企業(yè)或者微觀項(xiàng)目層面的研究都比較少。在研究的具體內(nèi)容方面，評價(jià)類的文獻(xiàn)數(shù)量最多，大都以投資環(huán)境評估和評價(jià)模型的構(gòu)建為重點(diǎn)，集中在操作性較強(qiáng)的應(yīng)用層面，這與國外對投資環(huán)境的研究集中在應(yīng)用評價(jià)方面的結(jié)論相一致;優(yōu)選類的文獻(xiàn)較少，并且優(yōu)選的文獻(xiàn)中有三分之一是針對微觀項(xiàng)目的優(yōu)選分析;而關(guān)于投資環(huán)境基礎(chǔ)理論的研究更加少。理論研究的單薄使投資環(huán)境研究還只能作為一項(xiàng)應(yīng)用工具，而不能上升為一門獨(dú)立的學(xué)科。在研究角度方面，在第一階段投資環(huán)境單一性研究的文獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過對比性研究的文獻(xiàn)，第二階段對比性研究的文獻(xiàn)大量增加，而單一研究則略微下降;到了第三階段，對比與單一研究的文獻(xiàn)數(shù)量基本持平�？梢妼ν顿Y環(huán)境的研究而言，對比研究是研究的發(fā)展趨勢之一。另一方面，對三個(gè)階段而言，對象性的文獻(xiàn)數(shù)量都遠(yuǎn)高于非傾向性的文獻(xiàn)�？梢姡�投資環(huán)境的優(yōu)劣是具有對象性的，不同的投資項(xiàng)目、不同的產(chǎn)業(yè)部門對投資環(huán)境的要求都不同，投資涉及的各方主體對投資環(huán)境的評價(jià)也會(huì)因利益導(dǎo)向不同而有所差異。離開了特定的投資項(xiàng)目、投資的特定產(chǎn)業(yè)、特定的投資主體，就無法判斷投資環(huán)境的優(yōu)劣。(2)研究地域分析。從研究地域的分析可以看出，第一個(gè)階段對東部和西部地區(qū)的研究文獻(xiàn)數(shù)量持平，而第二和第三階段，西部地區(qū)的文獻(xiàn)數(shù)量一直高于其他地區(qū)。這與國家實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略息息相關(guān)，西部地區(qū)的投資環(huán)境遠(yuǎn)落后與東部地區(qū)，與中部地區(qū)也有一定的差距，因此西部大開發(fā)重在投資環(huán)境建設(shè)，使西部地區(qū)投資環(huán)境的優(yōu)勢因素得以充分發(fā)揮，才能促進(jìn)整個(gè)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從國外研究區(qū)域來說，在第一階段研究其他國家的論文是最多的，但涉及到的國家數(shù)只有9個(gè);相反在投資環(huán)境論文總數(shù)量最多的第二個(gè)階段，研究其他國家的論文是卻最少的，同時(shí)第二和第三個(gè)階段的研究國家數(shù)基本與論文數(shù)量一致�？梢酝茢喑觯瑢ζ渌麌�家的研究首次研究較為容易，后續(xù)數(shù)據(jù)更新的研究則比較困難，相對國內(nèi)研究而已，國外數(shù)據(jù)更新的工作量更大。

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　　《投資研究》是一本專業(yè)學(xué)術(shù)性刊物�？�載投資宏觀控制和微觀管理的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用理論研究成果，探討財(cái)政投資、銀行長期信用投資、企業(yè)和證券投資管理的發(fā)展問題，并介紹國外投資研究的新動(dòng)向和學(xué)術(shù)成果。